美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)投票通過(guò)了新的股票暗池運(yùn)營(yíng)商規(guī)則，這將顯著提高透明度并監(jiān)督其運(yùn)營(yíng)方式。美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的一份聲明解釋了適用于暗池交易股票和場(chǎng)外交易的規(guī)則將要求暗池運(yùn)營(yíng)商披露其經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商活動(dòng)的信息，以便市場(chǎng)參與者能夠理解訂單的方式互動(dòng)，匹配和執(zhí)行。

暗池，也稱為替代交易系統(tǒng)(ATSs)，近年來(lái)一直是大眾爭(zhēng)議和辯論的主題，全球金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望打擊各個(gè)銀行的失敗和潛在操縱。

主要金融機(jī)構(gòu)因暗池管理不善而被罰款。德意志銀行因其暗池股票訂單路由器營(yíng)銷相關(guān)的錯(cuò)誤陳述和遺漏而被美國(guó)證券交易委員會(huì)支付了3700萬(wàn)美元。

瑞士信貸(Credit Suisse)和巴克萊銀行(Barclays)也通過(guò)同意支付1.543億美元的罰款來(lái)解決美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)其暗池的類似調(diào)查。兩家投資銀行均承認(rèn)與其暗池和其他電子交易服務(wù)的營(yíng)銷有關(guān)的虛假陳述。

圍繞暗池的行業(yè)擔(dān)憂，包括訂單路由缺乏透明度，信息泄漏和潛在的內(nèi)部經(jīng)紀(jì)人優(yōu)先發(fā)展，仍然是當(dāng)今許多市場(chǎng)參與者關(guān)注的問(wèn)題。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，截至2019年1月，美國(guó)經(jīng)營(yíng)暗池的經(jīng)紀(jì)人將不得不使用公開(kāi)文件ATS-N表格披露其管理層和客戶所需的信息。

美國(guó)證券交易委員會(huì)主席杰伊克萊頓說(shuō)：“我贊賞工作人員對(duì)我們對(duì)安非他明類興奮劑監(jiān)管的回顧性審查。“我同意在訂單交互，匹配和執(zhí)行方面提高透明度將有助于投資者及其中介機(jī)構(gòu)找到最符合其交易和投資目標(biāo)的交易場(chǎng)所。