摩根士丹利因未能確保其客戶了解購買逆向ETF所涉及的風險而被罰款800萬美元。美國證券交易委員會(SEC)發(fā)現(xiàn)，摩根士丹利未能獲得數(shù)百份客戶披露通知，稱反向ETF通常不適合計劃持有超過一個交易時段的投資者。

監(jiān)管機構(gòu)表示，“摩根士丹利要求客戶在退休和其他賬戶中購買單一逆向ETF，這些證券是長期持有的，而且很多客戶都遭遇了損失。”

投資銀行也沒有要求主管進行風險評估的政策和程序，并且沒有有效監(jiān)控反向ETF頭寸。

美國證券交易委員會執(zhí)法部門副主任Antonia Chion解釋說：“摩根士丹利推薦具有獨特風險的證券，未能遵守其政策和程序，以確保它們適合所有客戶。”

該銀行今年1月還因類似的外匯交易違法行為被罰款300萬美元。

美國證券交易委員會發(fā)現(xiàn)花旗和摩根士丹利誤導(dǎo)了投資者并就外匯交易計劃作出虛假陳述。

雙方都沒有透露投資者可以獲得比宣傳的杠桿更多的杠桿，并且每筆交易都會收取加價。