瑞穗銀行(Mizuho Bank)在發(fā)現(xiàn)基于國庫券和歐洲美元的各種期貨合約進(jìn)行欺騙后，已與美國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)結(jié)算。美國商品期貨交易委員會(CFTC)在一份聲明中表示，日本銀行在CME和Cboe交易所進(jìn)行了多次欺騙行為 - 交易商出價并提議在執(zhí)行前取消。

交易員通過瑞穗新加坡辦事處的交易平臺進(jìn)入期貨市場，為期貨合約下達(dá)大量買賣訂單，然后取消它們以測試市場對其惡搞訂單的反應(yīng)。

“欺騙是一種非法的貿(mào)易行為，破壞了市場的完整性，因為它向市場注入虛假信息 - 市場參與者可能依賴的信息，”CFTC執(zhí)法部門主管詹姆斯麥克唐納說。

“無論這個壞行為人是出于操縱市場以獲取利潤的愿望，還是像這里的情況那樣，來測試市場對某些類型訂單的反應(yīng)，這是真的。這個案例表明委員會承諾根除所有形式的欺騙行為。這個案例還表明，真正的合作 - 就像瑞穗的合作 - 將會得到大幅減少的罰款。“

據(jù)CFTC稱，瑞穗銀行此后對其系統(tǒng)和控制措施進(jìn)行了全面檢查，以便在未來檢測和預(yù)防類似的不當(dāng)行為。結(jié)果，25萬美元的經(jīng)濟(jì)處罰大大減少了。

去年8月，日本機(jī)構(gòu)東京三菱UFJ銀行向CFTC提出了60萬美元罰款的欺詐指控，此前該公司告知當(dāng)局其中一名交易員已經(jīng)執(zhí)行了財政部和歐洲美元期貨市場的不當(dāng)行為。

一旦東京銀行意識到這些活動，該交易商就被暫停，然后向CFTC的執(zhí)法部門報告。