澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)已公布了ASX集團(tuán)(ASX)的年度評(píng)估報(bào)告。該報(bào)告涵蓋了許多標(biāo)準(zhǔn)，包括ASX技術(shù)資源是否足以正確運(yùn)營(yíng)其設(shè)施，ASX 24期貨市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)控，考慮上市申請(qǐng)的程序以及確保遵守最近引入的中小型資本籌集計(jì)劃 - 覆蓋公司以及ASX清算和結(jié)算設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督。

在通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的評(píng)估時(shí)，報(bào)告詳細(xì)介紹了ASX可以進(jìn)一步努力的領(lǐng)域。

例如：澳大利亞市場(chǎng)監(jiān)管飼料(AMRF)是一個(gè)FIX協(xié)議實(shí)時(shí)界面，提供來(lái)自澳大利亞兩個(gè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商(ASX和Chi-X)的交易活動(dòng)信息，使ASIC能夠履行其作為市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)監(jiān)管角色。

ASIC表示，ASX的AMRF項(xiàng)目在評(píng)估新項(xiàng)目的成本和持續(xù)時(shí)間時(shí)，還應(yīng)關(guān)注第三方供應(yīng)商和供應(yīng)商質(zhì)量保證實(shí)踐的流程。

通過監(jiān)控和執(zhí)行合規(guī)性，ASX被要求做出一些改變，包括探索圍繞ASX 24期貨市場(chǎng)運(yùn)作的流程和程序的改進(jìn)，考慮列出新興市場(chǎng)發(fā)行人的申請(qǐng)，檢測(cè)欺詐或未經(jīng)授權(quán)的公司公告以及確保中小型實(shí)體遵守新引入的融資規(guī)則。

在其清算和結(jié)算活動(dòng)中，ASX將更新??內(nèi)部流程，以單獨(dú)捕獲其收到的有關(guān)貿(mào)易驗(yàn)收服務(wù)(TAS)運(yùn)營(yíng)的投訴，TAS是用于向Chi-X提供清算和結(jié)算安排的服務(wù)。