美國當局已對德意志銀行，瑞銀和匯豐銀行采取執(zhí)法行動，對三家機構實施共計4660萬美元的罰款。商品期貨交易委員會(CFTC)與司法部和聯邦調查局一起向三家投資銀行和六個人提起訴訟。

德意志銀行將支付最高罰款3000萬美元用于操縱2008年至2014年期間貴金屬期貨合約的價格。

根據該文件，該銀行未能監(jiān)督在期貨合約上設置大額報價或報價的交易商，其目的是在執(zhí)行前取消，同時也未能實施監(jiān)控系統(tǒng)以發(fā)現潛在的欺騙活動。

通過定價和虛假出價，瑞銀對同樣涉嫌欺騙貴金屬期貨合約的行為遭受了1500萬美元的罰款。

CFTC發(fā)現瑞銀的一位交易員下了訂單并執(zhí)行交易以操縱合約價格，以觸發(fā)客戶止損訂單和自營交易的利潤。

根據該文件，瑞銀的貨幣罰款明顯低于德意志銀行，因為它自行報告了欺騙活動，并與調查合作。

人們發(fā)現匯豐銀行主要在2011年至2014年期間對黃金期貨合約進行欺騙，并將支付160萬美元的罰款。

執(zhí)法部門主管詹姆斯麥克唐納(James McDonald)將欺騙描述為使用技術成為“尋求操縱市場的壞人”的一個特別“有害的例子”。

“能夠實現電子和算法交易的技術發(fā)展為我們的市場創(chuàng)造了新的機遇，”他說。

“正如這些案例所表明的那樣，我們將努力識別和起訴參與欺騙的個體交易者，但我們也會尋找并追究那些教別人如何欺騙，誰制造欺騙工具或誰的人的責任。否則就會幫助和慫恿不道德行為。