根據(jù)最近的一項(xiàng)民意調(diào)查顯示，超過一半的北美買家表示他們需要遵守MiFID II。投資管理解決方案提供商SimCorp發(fā)現(xiàn)，來自68家公司的150名買方參與者中有58%確認(rèn)他們需要遵守這些規(guī)則，盡管只有23%的人表示他們非常有信心制定計(jì)劃。

然而，77%的需要遵守規(guī)定的人表示，盡管規(guī)則從現(xiàn)在開始生效八周，但他們對(duì)目前制定的計(jì)劃有些或不自信。

遵守交易報(bào)告要求，了解新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及研究和執(zhí)行的分拆被強(qiáng)調(diào)為被調(diào)查的買方公司面臨的三大運(yùn)營挑戰(zhàn)。

北美的投資公司最近獲得了 MiFID II分拆規(guī)則的30個(gè)月無行動(dòng)救濟(jì)期，這意味著美國經(jīng)紀(jì)人將能夠在沒有完全遵守分拆要求的情況下為歐洲的資產(chǎn)管理公司提供服務(wù)。

美國證券交易委員會(huì)(SEC)的舉動(dòng)是為了減少對(duì)跨境合規(guī)的混淆，盡管一些市場(chǎng)參與者認(rèn)為它太少，太晚了。

“現(xiàn)實(shí)情況是，MiFID II正在大規(guī)模地破壞全球研究行業(yè)，”Liquidnet市場(chǎng)結(jié)構(gòu)全球主管Adam Sussman說。美國證券交易委員會(huì)(SEC)制定了一份精心設(shè)計(jì)的不采取行動(dòng)的信函，這對(duì)于經(jīng)紀(jì)研究業(yè)務(wù)的長期可行性來說是一個(gè)空洞的勝利。“

SimCorp的MiFID II產(chǎn)品經(jīng)理Gernot Schmidt解釋說，他對(duì)調(diào)查結(jié)果所反映的不確定性和關(guān)注程度并不感到驚訝。

“跨資產(chǎn)類別，地理位置，業(yè)務(wù)線和底層應(yīng)用程序匯總數(shù)據(jù)的能力將是必不可少的......這種整體方法也有利于前臺(tái)辦公室提供更好的交易決策數(shù)據(jù)，并利用監(jiān)管之后出現(xiàn)的新交易場(chǎng)所， “ 他說。