法國巴黎銀行證券(日本)東京分行取代其總經(jīng)理和首席國家代表，并在日本金融廳(FSA)下令其中一個(gè)單位停止交易兩周后，進(jìn)行了一系列管理變革以加強(qiáng)控制。

英國金融服務(wù)管理局(FSA)上周表示，該分支機(jī)構(gòu)必須在11月2日至16日期間暫停其全球股票和商品衍生品部門的所有業(yè)務(wù)活動，因?yàn)橛腥酥缚卦摬块T的一位交易商試圖確定所列工具的價(jià)格，并且因?yàn)樗灰暈閾?jù)報(bào)道，該部門已作為去年11月發(fā)布的先前監(jiān)管令的一部分提交，“內(nèi)容方面不完整，并包含不真實(shí)的描述”。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)還向法國巴黎銀行證券(日本)發(fā)出“業(yè)務(wù)改進(jìn)令”，要求其明確管理層和員工的責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)性并采取措施確保適當(dāng)有效的內(nèi)部審計(jì)和檢查。 。

由于FSA的命令，現(xiàn)任日本總經(jīng)理兼首席國家代表Yusuke Yasuda將于11月1日離開法國巴黎銀行，由Philippe Avril取代。Avril于9月1日被任命為東京分公司的總經(jīng)理，之前曾擔(dān)任蘇格蘭皇家銀行的日本分公司經(jīng)理和代表。

法國巴黎銀行還任命Mike Watanabe為日本全球股票和商品衍生品主管。此外，該銀行透露其已于8月1日任命Savuth Kong為首席風(fēng)險(xiǎn)官，并于9月1日任命Laurent Vallee為首席運(yùn)營官，以加強(qiáng)對日本的控制。

“我們相信管理層的這些變化將有助于進(jìn)一步加強(qiáng)我們在日本的治理和業(yè)務(wù)，”法國巴黎銀行(BNP Paribas)的企業(yè)和投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人阿蘭帕皮亞斯(Alain Papiasse)在一份聲明中表示。“我們始終致力于日本市場和客戶。”

FSA的部分是在證券交易監(jiān)督委員會(SESC)對BNP Paribas Securities(日本)東京分行進(jìn)行調(diào)查之后，委員會建議FSA采取監(jiān)管行動。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)聲稱，分支機(jī)構(gòu)股票和期權(quán)部門的交易員，即全球股票和商品衍生品部門的一部分，在11月5日收市前的收盤拍賣中發(fā)送了一份特定股票的“大規(guī)模”采購訂單。 2008年試圖修復(fù)股票的價(jià)格。

報(bào)告不充分涉及與客戶進(jìn)行的融資掉期交易，根據(jù)FSA，法國巴黎銀行證券(日本)錯(cuò)誤地建議客戶不要披露。由此產(chǎn)生的FSA業(yè)務(wù)改進(jìn)令于11月28日發(fā)布，要求銀行在2009年1月7日之前報(bào)告其補(bǔ)救措施。

除FSA制裁外，日本證券交易商協(xié)會還對法國巴黎銀行證券(日本)罰款1億日元，并暫停其會員資格六個(gè)月。