摩根大通一直未能對超過8,000名員工進(jìn)行背景調(diào)查或留下指紋。金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)向該投資銀行提供了125萬美元的罰款，用于賠償2009年1月至今年5月期間發(fā)生的故障。

美國金融業(yè)監(jiān)管局表示，根據(jù)美國聯(lián)邦證券法的要求，摩根大通約有2,000名員工未按指紋進(jìn)行指紋識別，但未能篩選員工以確定他們是否被禁止在公司工作。

FINRA表示，由此導(dǎo)致四名因刑事定罪而被取消資格的雇員在該期限內(nèi)被允許與銀行“關(guān)聯(lián)或保持聯(lián)系”。

美國金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)法部執(zhí)行副總裁蘇珊施羅德解釋說像摩根大通這樣的公司扮演著重要的看門人角色，讓不良行為者不會傷害投資者。

她補(bǔ)充說：“公司有明確的責(zé)任，適當(dāng)?shù)睾Y選所有員工過去的犯罪或監(jiān)管事件，這些事件可能會使個人失去與成員公司聯(lián)系的資格，即使是在未注冊的情況下也是如此。”

摩根大通既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)這些指控，但已同意支付和解并準(zhǔn)備解決問題??的計(jì)劃。