澳大利亞市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在一份報(bào)告中總結(jié)道，Chi-X澳大利亞必須加強(qiáng)利益沖突和技術(shù)保護(hù)，但到目前為止已經(jīng)滿足了其監(jiān)管要求。這份由澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)今日發(fā)布的報(bào)告著眼于該交易所在2011年5月4日至2012年3月31日期間的運(yùn)營(yíng)情況，并提出了該公司盡管履行其法定義務(wù)仍需要開展的九點(diǎn)工作。

ASIC特別指出，Chi-X Australia所有者Instinet之間的關(guān)系應(yīng)明確分開，Instinet由全球投資銀行野村證券(Nomura)部分擁有。

“我們相信，Chi-X可以通過(guò)在其公共網(wǎng)站上建立一個(gè)部分來(lái)明確概述其管理實(shí)際或感知的利益沖突的框架和流程來(lái)進(jìn)一步改善其沖突處理安排，”該出版物的標(biāo)題為“市場(chǎng)報(bào)告：Chi- X澳大利亞”。

與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商，澳大利亞Chi-X公司已經(jīng)建立了沖突登記冊(cè)，以記錄實(shí)際和潛在的利益沖突。報(bào)告還指出，Chi-X的非執(zhí)行董事是經(jīng)紀(jì)人EL&C. Baillieu Stockbroking的董事長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)該公司被接納為Chi-X的市場(chǎng)參與者。盡管主席沒有直接參與批準(zhǔn)過(guò)程，但ASIC表示，交易所應(yīng)該增加這種可能的利益沖突的透明度。

技術(shù)重點(diǎn)

第二個(gè)主要領(lǐng)域ASIC擔(dān)心涉及電子交易的技術(shù)條款，因?yàn)槭袌?chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)犯罪對(duì)場(chǎng)館構(gòu)成越來(lái)越危險(xiǎn)的威脅。

報(bào)告稱：“在可預(yù)見的將來(lái)，市場(chǎng)被許可人的技術(shù)資源充足，包括被許可人為確保系統(tǒng)完整性和安全性以防止在線攻擊而做出的安排，將繼續(xù)成為我們?cè)u(píng)估的重點(diǎn)領(lǐng)域之一。”

ASIC引用了交易場(chǎng)所在5月份的一個(gè)錯(cuò)誤，該錯(cuò)誤涉及軟件更改，該軟件更改導(dǎo)致訂單類型出現(xiàn)故障。提交給Chi-X市場(chǎng)的隱藏訂單的最低訂單價(jià)值為20,000美元，但閾值被意外重置為零。盡管該事件已得到糾正，并將詳細(xì)信息發(fā)送給了ASIC，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，此類事件表明需要對(duì)交易技術(shù)進(jìn)行審慎監(jiān)控。

根據(jù)其自身的數(shù)據(jù)，Chi-X澳大利亞公司于10月31日慶祝成立一周年，這是它再次與現(xiàn)有的澳大利亞證券交易所競(jìng)爭(zhēng)的第一個(gè)場(chǎng)所，并于11月22日創(chuàng)下了12.4%的市場(chǎng)占有率峰值。

該場(chǎng)館的持續(xù)增長(zhǎng)使其開業(yè)第一年的交易額達(dá)到了170億澳元。Chi-X Australia最初宣布計(jì)劃于2008年2月推出，但由于2008年的金融危機(jī)以及需要更改澳大利亞規(guī)則以適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)而停滯不前。