花旗環(huán)球金融澳大利亞公司因不正確的優(yōu)先交叉指令被澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)的監(jiān)管機構(gòu)罰款30,000澳元，導(dǎo)致該股股價下跌了99%。

花旗環(huán)球金融澳大利亞公司的一名交易員在澳大利亞證券交易所(ASX)上以每股0.024澳元的價格買入119,231股Fantastic Holdings Limited(FAN)的賣單，而不是5月20日的正確價格2.40澳元。

花旗集團在要約中以20.732股FAN的價格成交，價格在1.71到2.32美元之間，隨后花旗集團以0.024美元的價格越過剩余的98,499股，使股價從2.42美元跌至0.024美元，跌幅為99%。

ASIC發(fā)布的調(diào)查結(jié)果表明，該交易商正在使用的新計算機尚未配置有預(yù)先設(shè)定的限制或警告，這會觸發(fā)警報并阻止訂單進入市場。

花旗集團在錯誤發(fā)生后80秒鐘內(nèi)聯(lián)系了ASX市場控制部，以確認(rèn)該錯誤并允許ASX以不正確的價格取消產(chǎn)生的交易。

市場監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，花旗集團的錯誤違反了ASIC市場完整性規(guī)則5.9.1，該規(guī)則與任何導(dǎo)致產(chǎn)品市場不公平，有序的事情有關(guān)。

根據(jù)ASIC的調(diào)查結(jié)果，花旗沒有從該錯誤中獲得任何收益，而是與監(jiān)管機構(gòu)合作恢復(fù)了FAN股份的正常交易。

ASIC還指出，交易員的錯誤是無意的，不是故意的或魯re的，但在輸入定單時未采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

花旗集團在澳大利亞的業(yè)務(wù)部門在2008年10月15日犯了類似的錯誤，他們還被罰款30,000澳元，此前該交易員輸入一項指令，以1.85澳元(而非4.85澳元)的價格在澳交所交易160,000股James Hardie Industries股票。

這樣一來，有71,329股Hardie股以$ 1.85的價格交易，股價從$ 4.85跌至$ 1.85，跌幅為61.86%，并且在澳大利亞證券交易所接到通知后，共有19筆交易被取消。