日本監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融服務(wù)局(FSA)責(zé)令花旗在違反日本證券法后重組其內(nèi)部控制系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。該行政行動(dòng)是在FSA的證券交易監(jiān)督委員會(huì)(SESC)進(jìn)行檢查之后進(jìn)行的，該委員會(huì)發(fā)現(xiàn)該銀行違反了日本的《金融工具和交易法》。

花旗已被勒令從2012年1月10日至2012年2月9日暫停向其零售銀行客戶征集投資和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，包括外幣存款，共同基金產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)性存款。

在監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)花旗高級(jí)雇員試圖通過(guò)“不正當(dāng)手段”影響銀行同業(yè)拆借利率之后，F(xiàn)SA還暫停了與東京銀行同業(yè)拆借利率(TIBOR)和倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)參考利率相關(guān)的Citi衍生產(chǎn)品的暫停交易。向負(fù)責(zé)此類費(fèi)率的人員進(jìn)行舉報(bào)并采取不適當(dāng)?shù)姆椒ā?/p>

從1月10日起，瑞銀還將暫停與Libor和Tibor掛鉤的衍生品交易。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)還命令花旗在1月底之前提交業(yè)務(wù)改進(jìn)計(jì)劃，其中詳細(xì)介紹了糾正FSA所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的措施，包括“不適當(dāng)”地招攬客戶和銷售投資產(chǎn)品?；ㄆ爝€向客戶道歉，該公司承諾遵守行政程序，并重申對(duì)日本市場(chǎng)的承諾。

花旗改善計(jì)劃中的措施將包括重組公司日本董事會(huì)，增加一名高級(jí)日本銀行家擔(dān)任花旗日本的新首席執(zhí)行官，以及增加一名新的日本非執(zhí)行董事長(zhǎng)以及日本獨(dú)立董事董事會(huì)?；ㄆ煦y行日本現(xiàn)任代表董事，總裁兼首席執(zhí)行官達(dá)倫·巴克利(Darren Buckley)將于2012年1月10日辭去所有職務(wù)。他將由現(xiàn)任花旗駐泰國(guó)國(guó)家負(fù)責(zé)人的彼得·埃利奧特(Peter Eliot)接任，直到宣布永久替換。

同時(shí)，澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)目前正在對(duì)兩個(gè)人提起法律訴訟，兩個(gè)人分別是JP Morgan Chase Bank的關(guān)系服務(wù)合伙人Elisa Rietbergen和均對(duì)內(nèi)幕交易指控表示認(rèn)罪的Joseph Levi。

ASIC提出的指控與黑石集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司于2011年4月29日在澳大利亞證券交易所宣布的有關(guān)收購(gòu)Valad Property Group的內(nèi)部信息有關(guān)。ASIC聲稱Rietbergen在與JP Morgan合作期間獲得了內(nèi)部信息，將內(nèi)部信息傳達(dá)給了Levi，后者隨后購(gòu)買(mǎi)了Valad證券。

這些指控是在ASIC于2011年12月13日對(duì)Gunns前董事長(zhǎng)John Gay和2011年12月15日對(duì)稅務(wù)顧問(wèn)Nicholas Glynatsis提出的內(nèi)幕交易指控之后的。自2009年1月1日以來(lái)，ASIC已完成14項(xiàng)針對(duì)內(nèi)幕交易的成功起訴市場(chǎng)操縱，除兩名罪犯外，其他人均被判處有期徒刑和一項(xiàng)市場(chǎng)操縱民事處罰。