該組織表示，金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)將調(diào)查市場參與者的算法交易系統(tǒng)，以確保進行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控，并幫助該行業(yè)避免與算法相關(guān)的交易錯誤。

在上周公布美國監(jiān)管機構(gòu)2014年優(yōu)先事項的聲明中，美國金融業(yè)監(jiān)管局表示將通過檢查和有針對性的調(diào)查評估公司是否有足夠的控制措施來測試和實施算法交易策略，包括高頻交易(HFT)。

特別是，它希望確保公司滿足2010年市場準入規(guī)則的要求，這要求經(jīng)紀自營商在為客戶提供市場準入之前進行令人滿意的風(fēng)險檢查。

“需要審查的公司應(yīng)準備好解決他們是否對算法和交易系統(tǒng)進行單獨，獨立和強大的實施前測試，以及公司的法律，合規(guī)和運營人員是否正在審查公司算法和交易系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)為了符合法律要求，“FINRA聲明中寫道。

為實現(xiàn)這一目標(biāo)，F(xiàn)INRA將加強對數(shù)據(jù)和分析的使用。FINRA的董事長兼首席執(zhí)行官Richard Ketchum在一封相鄰的信函中表示，使用先進數(shù)據(jù)是確保市場參與者正確遵守相關(guān)交易規(guī)則的關(guān)鍵。

“在我們的市場監(jiān)管計劃中，我們使用先進技術(shù)在多個交易場所匯總數(shù)據(jù)，以便查看我們以前無法看到的交易模式。我們擴大了我們的跨市場股票監(jiān)管模式 - 并為這些模式引入了一些新的威脅情景 - 更專注于我們調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的某些類型的操縱交易活動，“Ketchum說。

自我監(jiān)管機構(gòu)還表示，它將更加關(guān)注那些雇傭經(jīng)紀人的賣方公司，這些公司之前違反了規(guī)則。這包括擴大FINRA計劃，該計劃確定高風(fēng)險經(jīng)紀人，包括檢查公司是否將這些人置于加強監(jiān)督之下。

FINRA將在其經(jīng)紀人遷移模型中使用分析來監(jiān)控已從具有嚴重紀律歷史的公司遷移的經(jīng)紀人。該模型使用評分來確定基于公司的監(jiān)督的優(yōu)先級，這將有助于FINRA進行加速檢查。