美國證券業(yè)的兩個自律組織，紐約證券交易所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)已宣布與10家美國交易所達(dá)成協(xié)議，以保護(hù)投資者免受內(nèi)幕交易。

該交易旨在通過鞏固對股票內(nèi)幕交易的監(jiān)督，調(diào)查和執(zhí)行來加強(qiáng)投資者保護(hù)。

根據(jù)該協(xié)議，交易所將向紐約證券交易所監(jiān)管紐約證券交易所和紐約證券交易所Arca上市證券交易內(nèi)幕交易的責(zé)任，并向美國金融業(yè)監(jiān)管局提交美國證券交易所和納斯達(dá)克上市證券，無論美聯(lián)儲在何處發(fā)生交易。狀態(tài)。

參與該協(xié)議的市場中心已經(jīng)向美國證券交易委員會提交，包括美國證券交易所，波士頓證券交易所，芝加哥期權(quán)交易所，芝加哥證券交易所，國際證券交易所，納斯達(dá)克證券交易所，國家證券交易所，紐約證券交易所。 ，紐約證券交易所Arca和費(fèi)城證券交易所。

“這項突破性的協(xié)議將允許紐約證券交易所監(jiān)管和FINRA在美國所有上市證券的市場上實(shí)施內(nèi)幕交易監(jiān)控和調(diào)查計劃，”紐約證券交易所監(jiān)管和FINRA主席首席執(zhí)行官Richard G. Ketchum在一份聲明中表示。“一項有針對性的綜合審查增強(qiáng)了我們阻止任何人從內(nèi)幕信息中獲利的能力。”

目前，每個交易所都會進(jìn)行自己的監(jiān)管內(nèi)幕交易計劃，并在檢測到潛在的內(nèi)幕交易時依賴與其他交易所的合作。根據(jù)新協(xié)議，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動時，監(jiān)管人員將使用先進(jìn)的分析工具，新聞報道和其他信息來源進(jìn)行深入審查。

“雖然美國股票市場一直很好地協(xié)調(diào)以檢測和調(diào)查內(nèi)幕交易，但該協(xié)議將內(nèi)幕交易監(jiān)管提升到一個新的水平，因為它在FINRA和紐約證券交易所監(jiān)管機(jī)構(gòu)中整合了過去每個市場中心的十一個謹(jǐn)慎的計劃， “FINRA高級執(zhí)行副總裁Stephen Luparello補(bǔ)充說。“因此，潛在的內(nèi)幕交易員，無論是單獨(dú)行動還是與他人合作，無論他們在美國的哪個地方進(jìn)行交易，都將更容易在這個新的，更加統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)中被識別出來。”