總部位于倫敦的主要經(jīng)紀(jì)公司Linear Investments對(duì)英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)因涉嫌監(jiān)管潛在市場(chǎng)濫用活動(dòng)失敗而被罰款409,300英鎊。Linear Investments已將該問題提交給上級(jí)法庭，后者將決定是否應(yīng)實(shí)施金融行為監(jiān)管局(FCA)所建議的罰款。

FCA在一份決定通知中表示，由于未能合理謹(jǐn)慎地組織和控制其系統(tǒng)，以便在2013年1月至2015年8月期間檢測(cè)和報(bào)告潛在的市場(chǎng)濫用情況，因此應(yīng)對(duì)Linear進(jìn)行罰款。

隨著交易量的增加，主要經(jīng)紀(jì)人意識(shí)到需要在2014年11月?lián)碛凶约旱谋O(jiān)控系統(tǒng)，但直到2015年8月，Linear才有了有效的系統(tǒng)。在2015年8月之前，Linear通過其直接市場(chǎng)準(zhǔn)入(DMA)提供商對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行了人工監(jiān)督。

“線性公司認(rèn)為，沒有任何市場(chǎng)濫用案例未被發(fā)現(xiàn)或未被報(bào)告，但認(rèn)為線性運(yùn)營(yíng)的人工監(jiān)督系統(tǒng)不足以進(jìn)行交易量，”主要經(jīng)紀(jì)人在回應(yīng)FCA的決定通知時(shí)表示。

FCA解釋說，這是第一個(gè)根據(jù)針對(duì)有爭(zhēng)議案件引入的新流程完成的案例，該案件允許受調(diào)查的公司同意案件的某些要素并與其他案件進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

公司仍然有資格獲得30%的罰款折扣，這意味著如果不同意英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的事實(shí)和責(zé)任，Linear的罰款將為584,700英鎊。

FCA總結(jié)道：“解決市場(chǎng)濫用問題是FCA的首要任務(wù)，預(yù)計(jì)公司將通過確保他們能夠隨時(shí)識(shí)別和管理他們所面臨的市場(chǎng)濫用風(fēng)險(xiǎn)來發(fā)揮作用。