根據(jù)一項新的調(diào)查顯示，64%的金融機構(gòu)表示他們對于遵守2018年1月的合規(guī)期限不確定或不自信。由企業(yè)融資顧問公司Duff&Phelps進行的對200名高級金融服務(wù)專業(yè)人士的調(diào)查顯示，只有36%的公司對滿足MiFID II截止日期有信心。

另有54%的受訪者表示他們不確定是否符合要求，而10%的受訪者表示他們對是否符合最后期限沒有信心。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，89%的受訪資產(chǎn)管理人，經(jīng)紀人和銀行認為監(jiān)管正在增加成本，合規(guī)支出可能會在2020年增加一倍以上。

該報告稱，企業(yè)現(xiàn)在不僅要計算監(jiān)管實施的成本，還要考慮雇用合規(guī)人員的成本，監(jiān)管處罰和失敗時的補救措施。

Duff&Phelps全球合規(guī)與監(jiān)管咨詢主管Julian Korek解釋了機構(gòu)分配合規(guī)預(yù)算的方式正在發(fā)生變化。

“暴漲成本意味著公司必須決定優(yōu)先考慮哪些規(guī)則，這意味著有些人會錯過已經(jīng)延長的MiFID II截止日期。

“監(jiān)管機構(gòu)需要更多的指導(dǎo)，說明企業(yè)在遵守監(jiān)管時應(yīng)如何分配時間和金錢，特別是因為英國退歐的成本，美國政策和網(wǎng)絡(luò)犯罪的變化不斷出現(xiàn)，”他說。