美國(guó)衍生品監(jiān)管機(jī)構(gòu)指控德意志銀行未能報(bào)告五天的多種資產(chǎn)類(lèi)別的掉期數(shù)據(jù)。商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)中斷阻止銀行提交報(bào)告，CFTC稱(chēng)，“隨后結(jié)束系統(tǒng)中斷的努力反復(fù)加劇了現(xiàn)有的報(bào)告問(wèn)題。”

在德意志銀行因未能在18個(gè)月內(nèi)正確報(bào)告掉期交易而被CFTC處以250萬(wàn)美元罰款之后，對(duì)德意志銀行的收費(fèi)差不多一年。

CFTC還發(fā)現(xiàn)德意志銀行設(shè)法提交的數(shù)據(jù)不完整且“不合時(shí)宜”，因?yàn)樗茨鼙O(jiān)督負(fù)責(zé)交換數(shù)據(jù)報(bào)告的工作人員。

據(jù)稱(chēng)該銀行沒(méi)有足夠的“業(yè)務(wù)連續(xù)性和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃”。

針對(duì)這些指控，CFTC和德意志銀行已提出聯(lián)合動(dòng)議，指定一名監(jiān)督員，以確保銀行遵守報(bào)告要求。

監(jiān)測(cè)人員將評(píng)估并提出改進(jìn)德意志銀行互換數(shù)據(jù)報(bào)告系統(tǒng)的建議。

CFTC的執(zhí)法主任Atian Goelman感到遺憾的是，該銀行“一再發(fā)生的違規(guī)行為需要由法院指定的監(jiān)察員進(jìn)行干預(yù)”。

Goelman補(bǔ)充說(shuō)：“德意志銀行去年表現(xiàn)出無(wú)法履行其掉期報(bào)告責(zé)任。”

CFTC表示可能會(huì)對(duì)這些指控施加罰款和永久性禁令。

德意志銀行的收費(fèi)是對(duì)德國(guó)銀行征收的一系列罰款中的最新一筆。在過(guò)去的幾周里，華爾街自律機(jī)構(gòu)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)分別對(duì)不準(zhǔn)確的貿(mào)易數(shù)據(jù)和內(nèi)部研究及數(shù)據(jù)管理方面的錯(cuò)誤罰款600萬(wàn)美元和1250萬(wàn)美元。