印度證券交易委員會(huì)(SEBI)已發(fā)現(xiàn)違反客戶身份披露要求后，禁止英國(guó)巴克萊銀行發(fā)行參與性票據(jù)。

參與式票據(jù) - 也稱為票據(jù) - 允許外國(guó)公司投資印度股票而無(wú)需在SEBI注冊(cè)，這對(duì)于希望接觸印度的公司來(lái)說(shuō)可能是一個(gè)繁重的過程。

P-notes只能由SEBI特別指定的外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者(FII)發(fā)行，條件是FII向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露最終客戶的身份。

根據(jù)SEBI發(fā)布的一份訂單，巴克萊錯(cuò)誤地披露了2006年在印度電信公司Reliance Communications發(fā)行的p-notes的基礎(chǔ)客戶作為瑞士銀行瑞銀，后來(lái)將其轉(zhuǎn)換為英國(guó)公司Hythe Securities。此外，人們發(fā)現(xiàn)海氏證券將這些票據(jù)轉(zhuǎn)給了另一家公司Pluri，這進(jìn)一步違反了SEBI規(guī)則。

因此，在SEBI確信其擁有準(zhǔn)確報(bào)告票據(jù)交易的正確機(jī)制之前，巴克萊不能交易印度境外衍生品。巴克萊將被要求獲得審計(jì)員的認(rèn)證，證明其具有必要的機(jī)制。

“SEBI幾乎絕對(duì)信仰并且無(wú)條件依賴FII執(zhí)行基本監(jiān)管和審慎監(jiān)督的能力，”SEBI指令說(shuō)。“一旦這種信仰受到侵犯，過程的完整性就會(huì)失效，那么FII流入可能成為市場(chǎng)上大規(guī)模操縱和欺詐的渠道。”