監(jiān)管抽查的威脅使向英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑交易增加了一倍，但是要解決市場(chǎng)濫用的根源，還需要做更多的工作。

Progress Software市場(chǎng)監(jiān)控產(chǎn)品經(jīng)理Theo Hildyard認(rèn)為，英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)采取的抽查威脅已經(jīng)取得成功，但是該行業(yè)需要采取更多措施來解決這一問題。

希爾德亞德說：“整個(gè)行業(yè)的規(guī)模龐大，圍繞倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)和摩根大通鯨交易事件及類似案件的合規(guī)性問題也非常嚴(yán)重。” “我們看到的可疑交易報(bào)告的數(shù)量是一件好事，但FSA試圖嚇people人們做正確的事，這是行業(yè)需要做的更多，” Hildyard說。

6月，巴克萊銀行因操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)(該基準(zhǔn)用于支撐價(jià)值300萬億美元的金融工具)而被美國(guó)和歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以4.5億美元以上的罰款。5月，JP摩根交易員布魯諾·米歇爾·伊克西爾(Bruno Michel Iksil)，又稱倫敦鯨魚，對(duì)信用衍生品交易造成的20億美元損失負(fù)責(zé)

鑒于這些事件，希爾德亞德認(rèn)為，為了監(jiān)控欺詐性交易，需要在貿(mào)易公司內(nèi)部進(jìn)行文化轉(zhuǎn)變，因?yàn)榧夹g(shù)已經(jīng)存在。

他說：“我們擁有分析交易周期變化的技術(shù)，經(jīng)紀(jì)人可以查看他們的客戶是否在試圖洗錢，或者是否存在流氓交易，但我們需要在技術(shù)上進(jìn)行更多投資。”

據(jù)報(bào)道，6月，F(xiàn)SA的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)部門將對(duì)英國(guó)最活躍的500家銀行和經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行抽查，并與可疑交易報(bào)告數(shù)字較低的公司接洽。

希爾德亞德補(bǔ)充說：“我不確定是否發(fā)生了巨變，而更多是對(duì)FSA采取的恐嚇策略的反應(yīng)。”

除了英國(guó)自己的努力之外，歐盟委員會(huì)還采取了措施，通過《市場(chǎng)濫用指令》(MAD)來加強(qiáng)處理可疑交易的規(guī)則。

一個(gè)修訂版的指令是今年早些時(shí)候通過擴(kuò)大歐洲決策者，包括訂單到貿(mào)易比和地址的高頻率交易，也可能包括對(duì)違法者提起刑事訴訟，這Hildyard認(rèn)為是一個(gè)很好的舉措。

“ MAD指令是非常必要的步驟，并且在初始階段是非常特殊的資產(chǎn)類別，這些資產(chǎn)類別已經(jīng)擴(kuò)展，這是一個(gè)好舉動(dòng)。

希爾德亞德說：“監(jiān)管者制定了規(guī)則，并監(jiān)督規(guī)則是否得到遵守，它們應(yīng)該能夠使人們承擔(dān)責(zé)任。”

在2014-15年推出之前，MAD目前正在接受歐洲聯(lián)盟委員會(huì)和歐盟理事會(huì)的審查。