澳大利亞金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)披露了其要求市場參與者修改其執(zhí)行方法或?qū)彶樗惴ú呗缘那闆r的詳細(xì)信息。“市場參與者的ASIC監(jiān)管：2011年1月至2011年6月”報告著眼于與監(jiān)管機(jī)構(gòu)市場和參與者監(jiān)管職能有關(guān)的關(guān)鍵運(yùn)營統(tǒng)計數(shù)據(jù)和結(jié)果，該報告指出，在前六個月中，先后進(jìn)行了22項先發(fā)制人的監(jiān)管行動今年。

據(jù)ASIC稱，與市場參與者的這種會議有助于在市場監(jiān)督中發(fā)揮預(yù)防和積極作用，“這對于改善參與者的行為和防止?jié)撛诘膰?yán)重不當(dāng)行為至關(guān)重要”。

在22起事件中，有14起與算法交易和交易前風(fēng)險問題有關(guān)，七項與執(zhí)行策略有關(guān)，一類被歸類為其他。相比之下，2010年最后五個月記錄了14起事件。

在ETF交易價格遠(yuǎn)高于或低于基礎(chǔ)指數(shù)的情況下，ASIC引起了市場參與者對指數(shù)交易所交易基金(ETF)交易的特殊關(guān)注。ASIC表示，一些市場參與者安裝了新的過濾器，以確保零售客戶通常使用的指數(shù)ETF交易在上市之前得到驗證。

ASIC于2010年8月承擔(dān)了市場監(jiān)管的職責(zé)，從國家證券交易所接管了澳大利亞證券交易所(ASX)。轉(zhuǎn)換被廣泛認(rèn)為是允許在澳大利亞競爭股票交易場所的必要先兆。

Chi-X Australia是Chi-X Global的另類市場，目前是唯一與ASX競爭的場所，定于10月底推出。