美國證券交易委員會(SEC)因未能在調(diào)查過程中未能保護非公開研究并且未向監(jiān)管機構提供電子記錄而對德意志銀行罰款950萬美元。

美國證券交易委員會發(fā)現(xiàn)，股票研究分析師查爾斯格羅姆受德意志銀行鼓勵與其客戶和交易團隊進行溝通，但披露了“尚待發(fā)布”的分析和觀點。

格羅姆被罰款10萬美元，并被美國證券交易委員會(SEC)暫停了一年，通過研究報告證實評級，但告訴其他人評級實際上會被降級。

美國證券交易委員會執(zhí)法部副主任Antonia Chion解釋說，像格羅姆這樣的分析師所產(chǎn)生的信息“可以推動市場發(fā)展”。

“經(jīng)紀商必須維護和執(zhí)行根據(jù)其業(yè)務性質(zhì)合理設計的政策和程序，以防止濫用此類信息，”她補充說。

這家美國監(jiān)管機構還表示，德意志銀行未能顯示該期間涉及股權研究人員的DB Chat通信系統(tǒng)的記錄。

據(jù)報道，該銀行同意解決指控，但既沒有承認也沒有否認這些指控。