瑞士信貸和巴克萊銀行已經(jīng)通過(guò)同意支付1.543億美元的罰款，解決了美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其暗池的調(diào)查。這兩家金融機(jī)構(gòu)在被指控誤導(dǎo)投資者陷入困境之后，都解決了聯(lián)邦政府的指控。

巴克萊承認(rèn)存在不法行為，將向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)支付3500萬(wàn)美元，并向紐約州總檢察長(zhǎng)(NYAG)支付3500萬(wàn)美元。

美國(guó)證券交易委員會(huì)市場(chǎng)濫用部門聯(lián)合負(fù)責(zé)人羅伯特科恩在周日發(fā)布的一份聲明中表示：“巴克萊歪曲其監(jiān)管暗池的努力，超越其監(jiān)控工具，并誤導(dǎo)其訂戶關(guān)于數(shù)據(jù)饋送數(shù)據(jù)提供的時(shí)間是一個(gè)激烈的主題。“

科恩補(bǔ)充說(shuō)：“投資者應(yīng)該得到公平公正的市場(chǎng)，而不會(huì)出現(xiàn)這種不當(dāng)行為。”

瑞士信貸已同意通過(guò)向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付3000萬(wàn)美元以及另外2430萬(wàn)英鎊的撤銷和預(yù)先判斷利息來(lái)解決相同的指控。還將向NYAG支付3000萬(wàn)美元，使瑞士信貸總額達(dá)到8430萬(wàn)美元。

市場(chǎng)濫用部門聯(lián)合負(fù)責(zé)人約瑟夫·桑森(Joseph Sansone)表示：“兩個(gè)瑞士信貸替代交易系統(tǒng)(ATS)未能像宣傳的那樣運(yùn)營(yíng)，并且未能在多年期間遵守眾多監(jiān)管要求，”

Sansone總結(jié)道：“委員會(huì)今天的行動(dòng)發(fā)出了一個(gè)強(qiáng)烈的信息，即該機(jī)構(gòu)將繼續(xù)審查ATS是否遵守證券法。”

美國(guó)證券交易委員會(huì)主席瑪麗喬懷特說(shuō)：“這些案件是美國(guó)證券交易委員會(huì)一系列強(qiáng)有力的執(zhí)法行動(dòng)中涉及暗池和其他替代交易系統(tǒng)的最新案例

懷特補(bǔ)充道：“美國(guó)證券交易委員會(huì)將繼續(xù)關(guān)注暗池以更好地保護(hù)投資者。”

這些定居點(diǎn)是迄今為止最大的與暗池有關(guān)的定居點(diǎn)之一，因?yàn)閷?duì)誰(shuí)進(jìn)行交易缺乏透明度而受到批評(píng)。暗池削減了銀行的成本，因?yàn)楫?dāng)他們?cè)诎党刂袌?zhí)行交易時(shí)，他們不必向證券交易所支付費(fèi)用。

美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門主管安德魯•塞雷斯尼在一份聲明中表示：“暗池在今天的股票市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，運(yùn)營(yíng)這些場(chǎng)所的公司必須確保他們不會(huì)對(duì)訂戶的材料操作作出錯(cuò)誤陳述，”

Ceresney得出結(jié)論：“在涉及兩個(gè)最大的ATS的美國(guó)證券交易委員會(huì)案件中，這些有史以來(lái)規(guī)模最大的處罰表明公司在誤導(dǎo)用戶時(shí)付出了慘重代價(jià)。