買方已被警告歐盟當(dāng)局可能會(huì)因未能按照MiFID II的要求準(zhǔn)確，正確地報(bào)告交易而處以罰款。本周在倫敦舉行的貿(mào)易未來貿(mào)易后活動(dòng)中，一組貿(mào)易報(bào)告專家一致認(rèn)為，目前的報(bào)告質(zhì)量還有很大的提升空間。

RegTek.Solutions的歐洲業(yè)務(wù)發(fā)展和政府事務(wù)負(fù)責(zé)人Elena Gaetini告訴代表們，報(bào)告質(zhì)量不佳可能會(huì)導(dǎo)致歐洲證券和市場管理局(ESMA)采取信托行動(dòng)。

“在MiFID II下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望看到交易報(bào)告良好且質(zhì)量更好......他們可能會(huì)把這作為開始發(fā)放罰款的機(jī)會(huì)，這是ESMA最近采取的立場，”她說。

TRAX監(jiān)管報(bào)告策略負(fù)責(zé)人Len Delicaet補(bǔ)充說，對于那些可能會(huì)受到罰款而不是賣方公司的買方公司來說尤其如此。

“買方可能會(huì)比賣方更加敏感地感受到信托風(fēng)險(xiǎn)。賣方可以支付罰款，自行清理并恢復(fù)業(yè)務(wù)，就好像什么也沒發(fā)生一樣。鑒于我們發(fā)現(xiàn)買方，它可能會(huì)產(chǎn)生更大的影響，“他解釋道。

一項(xiàng)針對觀眾的調(diào)查顯示，63%的代表希望將內(nèi)部技術(shù)與第三方供應(yīng)商的解決方案相結(jié)合，以滿足MiFID II的報(bào)告要求。

Boat Services和倫敦證券交易所TRADEcho業(yè)務(wù)的商業(yè)總監(jiān)Per Loven告訴代表們，從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角度來看，MiFID II將提供更清晰的數(shù)據(jù)。

他補(bǔ)充說，買方公司必須找到一個(gè)批準(zhǔn)的出版安排(APA)提供商，“事先可以做繁重的工作，而不僅僅是交易的發(fā)布”。